インターナショナル・プライバシー・ポリシーの日本に関する附則

日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社は、個人情報の保護について継続的な取組みを行うことが重要であると考えます。また、顧客情報ならびに採用および社員に関する情報の機密性および安全性を保護することが、当社のビジネスを遂行する上で不可欠な要素であると考えます。

日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社とは、モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社、モルガン・スタンレー・グループ株式会社、モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社、モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社、モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社、モルガン・スタンレー・ビジネス・グループ株式会社*、Shareworks Japan株式会社をいいます。以下同じ。

*三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社への出向者を含みます。

日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社は、各社のビジネスにおいて個人情報を保護することを誓約します。

日本に関するこの附則（以下「本附則」といいます。）は、日本国内において、取得又は取り扱われる個人情報に適用され、モルガン・スタンレーのインターナショナル・プライバシー・ポリシーの一部を構成し、参照することによりこれに組み込まれます。本附則とモルガン・スタンレーのインターナショナル・プライバシー・ポリシーの内容が矛盾抵触する場合、本附則の内容が優先するものとします。

日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社は、個人情報取扱事業者（個人情報の保護に関する法律（以下、「個人情報保護法」といいます。）に定義される。）として、(1)自社のお客様（モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社およびモルガン・スタンレー・ビジネス・グループ株式会社においては、自社を含むモルガン・スタンレー・グループのお客様を指します。以下同じ。）および(2)自社の業務に関連するその他の当事者（以下、お客様と総称して、「お客様等」といいます。）、ならびに（3）日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社の採用選考にご応募いただいた方および（4）日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社の社員（以下、採用選考にご応募いただいた方と総称して、「応募者様等」といいます。）の個人情報を保護するため、その基本的な取組み方針について本附則を策定し、ここに公表します。

1. 関係法令等の遵守
   日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社は、個人情報保護法および行政手続における特定の個人を識別するための番号の利用等に関する法律をはじめとする個人情報の保護に関する関係諸法令、主務官庁のガイドライン、インターナショナル・プライバシー・ポリシーおよび本附則ならびに当社とお客様等および応募者様等との関係を規律するその他の文書を遵守します。

2. お客様等に関する個人情報および特定個人情報等の利用目的
   （1） 個人情報の利用目的
   日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社は、お客様等と日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社との間で合意された場合または例外として取り扱われる場合を除き、次に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内に限り、お客様等の個人情報を取り扱います。

   1. モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社、モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社、モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社、モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社の利用目的
      
      
      1. モルガン・スタンレー・グループが取り扱う有価証券その他の金融商品に関する取引（売買取引またはその媒介、取次ぎもしくは代理、公募・私募の取扱い、引受ならびに証券化、リースその他の仕組み金融取引を含む）または金融商品取引法に定められる金融商品取引業その他の業務ならびにこれらに関連する役務の提供、またはその勧誘・販売・サービスを行うため（※）
      2. モルガン・スタンレー・グループが行うお客様等への金融商品や役務提供の妥当性ならびに金融商品や役務提供に関する勧誘・販売・サービス行為の適切性を判断するため（※）
      3. モルガン・スタンレー・グループが金融商品の提供もしくは与信取引の開始に際して、お客様等もしくはその代理人について本人確認等の取引時の確認を行うため
      4. モルガン・スタンレー・グループがお客様等と取引に関する役務の提供に際して、お客様等もしくはその代理人について本人確認等の取引時の確認を行うため（モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社を除く。）
      5. モルガン・スタンレー・グループとお客様等との間の信用リスクその他のリスク査定や、新規・既存取引（与信、役務提供およびそれらに類似する取引を含む）の管理等のモルガン・スタンレー・グループ内部の業務を推進するため(※)
      6. モルガン・スタンレー・グループがお客様等に対して提供した金融商品・役務に関する取引内容や口座残高の報告／助言を行うため（※）
      7. モルガン・スタンレー・グループがお客様等に対して市況に関するリサーチ・レポートの提供を行うため（※）
      8. モルガン・スタンレー・グループが顧客開拓を含む営業またはマーケティング活動を行うため（※）
      9. 市場調査・データ分析・アンケートを利用して、モルガン・スタンレー・グループが提供する金融商品やサービスの調査・開発を行うため（※）
      10. モルガン・スタンレー・グループとお客様等との取引に関する事務を行うため
      11. モルガン・スタンレー・グループとお客様等との取引の解約や取引解約後の事後管理を行うため
      12. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部につき委託された場合等に、当該委託業務を適切に遂行するため（※）
      13. お客様等との契約または法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため。これには、以下が含まれますが、これらに限定されません。国内外の監督当局、規制当局、取引所等からの要求、調査やこれらに対する報告、裁判所の命令等（※）
      14. 投資助言・代理業務および不動産アセット・マネジメント業務の遂行のため（※）（モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社のみ）
      15. モルガン・スタンレー・グループが行う投資信託委託業務、投資法人資産運用業務、投資助言・代理業務、もしくは投資一任契約に係る業務、ならびにこれらに付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含む）、またはその勧誘・販売・サービスを行うため（※）（モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社のみ）
      16. モルガン・スタンレー・グループが開催するイベント・セミナー等に関するご案内・ご連絡の送付、参加登録および運営管理等、ならびにイベント・セミナー等に関連するその他サービスの提供のため
      17. その他、モルガン・スタンレー・グループとお客様等との取引を適切かつ円滑に履行するための一切の目的のため（※）
      ※　お客様等の取引履歴、保有資産、閲覧履歴等を分析して利用することを含みます。

   2. モルガン・スタンレー・グループ株式会社、モルガン・スタンレー・ビジネス・グループ株式会社の利用目的

      1. モルガン・スタンレー・グループが取り扱う有価証券その他の金融商品に関する取引（売買取引またはその媒介、取次ぎもしくは代理、公募・私募の取扱い、引受ならびに証券化、リースその他の仕組み金融取引を含む）ならびにこれらに関連する役務の提供、またはその勧誘・販売・サービスに関連して利用するため（※）
      2. 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部につき委託された場合等に、当該委託業務を適切に遂行するため（※）
      3. お客様等との契約または法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため 。これには、以下が含まれますが、これらに限定されません。国内外の監督当局、規制当局、取引所等からの要求、調査やこれらに対する報告、裁判所の命令等（※）
      4. 当社の行なう(a)人事、給与支払手続事務、福利厚生事務、教育および研修を含む人事関連サービス業務、(b)ソフトウェアおよびハードウェアの開発または提供を含む情報技術関連サービス業務、(c)総務サービス業務、および(d)それらに付帯または関連する一切の業務を遂行するため（※）（モルガン・スタンレー・グループ株式会社のみ）
      5. その他、モルガン・スタンレー・グループとお客様等との取引を適切かつ円滑に履行し、またはお客様等に適切なサービスを提供するための一切の目的のため（※）
      ※　お客様等の取引履歴、保有資産、閲覧履歴等を分析して利用することを含みます。
   3. Shareworks Japan株式会社の利用目的
      1. Shareworks Japan株式会社のビジネス・パートナーにサービスを提供するため
      2. 適用ある金融規制・税法等の法令及び行政監督上の義務の履行（ガイドライン、指針等を含む）並びに監督官庁等公的機関からの照会があった場合には、当該照会に対応するため
         
         
   （2）特定個人情報等の利用目的
   前項にかかわらず、お客様等の個人番号および特定個人情報（以下、「特定個人情報等」といいます。）については、次に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内に限り、取り扱うことがあります。
   
   
   1. 金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務、金融商品取引に関する法定書類の作成・提供事務、および金融商品取引に関する振替機関等への提供事務のため（モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社、モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社、モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社のみ）
   2. 報酬、料金、契約金、賞金その他サービスもしくは権利の対価の支払い、不動産等の使用料等もしくは譲受けの対価の支払い、または配当、剰余金もしくは利子等の支払いその他利益の分配に関する支払調書の作成・提出事務のため
   3. 給与（退職金を含む。）に係る源泉徴収票の作成、給与支払報告書の作成、扶養控除等申告書の提出その他源泉徴収に関する事務、財産形成住宅蓄財・財産形成年金蓄財等に関する申告書等の提出事務、健康保険、厚生年金保険、雇用保険その他の社会保険・労働保険または年金に関する届出および申請の事務のため（モルガン・スタンレー・グループ株式会社、モルガン・スタンレー・ビジネス・グループ株式会社のみ）
   4. モルガン・スタンレー・グループ内の関連会社**から特定個人情報等の取扱いの委託を受けた場合に、当該委託を受けた事務を処理するため（モルガン・スタンレー・グループ株式会社、モルガン・スタンレー・ビジネス・グループ株式会社のみ）
   5. その他法令の規定により個人番号の記載が求められる法定調書等の作成・提出を行うため
   ** 「モルガン・スタンレー・グループ内の関連会社」とは、Morgan Stanley（米国法人）、Morgan Stanley（米国法人）の連結子会社、およびMorgan Stanley（米国法人）または同社の連結子会社の関連会社をいいます。「関連会社」とは、「財務諸表等の用語、様式および作成方法に関する規則」（昭38・11・27大令59）その他の法令諸規則に定める関連会社をいいます。以下同じ。

3. 応募者様等に関する個人情報の利用目的
   日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社は、次に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内に限り、日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社の応募者様等に関する個人情報を取り扱います。

   1. 応募者様等との面接の実施の要否に関する事前選考を行うため
   2. 当社（または海外のグループ関連会社）へのご入社に関する応募者様等の適性を判断するため
   3. 今後の採用活動の参考とするため（※）
   4. 採用プロセスの管理と改善、社内における計画と報告のため（※）
   5. 法令等に基づく当社の権利の行使や義務の履行のため。これには、以下が含まれますが、これらに限定されません。国内外の監督当局、規制当局、取引所等からの要求、調査やこれらに対する報告、裁判所の命令等（※）
   6. その他応募者様等のご入社に関する選考および／またはご入社の手続きを行う上で当社が必要と考える一切の目的（※）
   ※　応募者様等の閲覧履歴等を分析して利用することを含みます。

4. 共同利用
   （1）お客様等に関する個人情報の共同利用
   日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社は、取得したお客様等の個人情報（特定個人情報等を除く。）を共同して利用することがあります。

   1. 共同して利用される個人情報の項目

      • 氏名、住所、電話番号、電子メールアドレス、職業や名刺記載情報等お客様に関する情報、商品やサービスの種類、お取引記録、または／および預かり残高情報

      • 生年月日、取引口座番号（モルガン・スタンレー・ホールディングス株式会社、モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社、モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社、モルガン・スタンレー・キャピタル株式会社、モルガン・スタンレー・グループ株式会社、モルガン・スタンレー・ビジネス・グループ株式会社のみ）

      • 納税者番号（TIN）(ソーシャル・セキュリティ・ナンバー、ソーシャル・インスランス・ナンバーをいう。Shareworks Japan株式会社のみ）

   2. 共同して利用する者の範囲
      外国法人を含むモルガン・スタンレー・グループ内の関連会社
   3. 利用する者の利用目的
      上記２.（1）に記載の各利用目的
   4. 共同利用する個人情報の管理についての責任を有する者
      モルガン・スタンレー・グループ株式会社
      住所：東京都千代田区大手町1-9-7　大手町フィナンシャルシティ　サウスタワー
      代表者：代表取締役 デイビッド・リチャーズ

   （2）応募者様等に関する個人情報の共同利用
   日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社は、日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社が取得した応募者様等の個人情報を、以下のとおり共同して利用する場合があります。

   1. 共同して利用される個人情報の項目
      氏名、住所、生年月日、電話番号、電子メールアドレス、学校や団体等の所属に関する情報、現在年収、希望年収、応募書類や履歴書記載の情報、コミュニケーション内容、アンケート回答の情報、選考結果、および／または入社手続きに必要な情報
   2. 共同して利用する者の範囲
      外国法人を含むモルガン・スタンレー・グループ内の関連会社
   3. 利用する者の利用目的
      上記３.に記載の利用目的
   4. 共同利用する個人情報の管理についての責任を有する者
      モルガン・スタンレー・グループ株式会社
      住所：東京都千代田区大手町1-9-7　大手町フィナンシャルシティ　サウスタワー
      代表者：代表取締役　デイビッド・リチャーズ

5. 安全管理措置
   日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社は、各社が取り扱う個人情報および特定個人情報等について、漏えい、滅失または毀損等の事態が発生するのを防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員および委託先の適切な監督を行います。

6. 個人情報の開示等
   日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社が保有するお客様等の個人情報および日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社が保有する応募者様等の個人情報について、皆様が開示（第三者提供記録の開示を含みます。）、内容の訂正、追加もしくは削除、または利用の停止・消去もしくは第三者提供の停止（以下「開示等」といいます。）を請求される場合は、以下7.に記載された個人情報お問い合わせ窓口までご連絡ください。各社は、お問い合わせいただいた方の本人確認の後、関連する法令およびガイドライン等の定めに基づき、対応します。

7. お問い合わせ窓口
   個人情報に関する開示等の請求、提供先の外国に関する情報等の開示申請、安全管理措置に関するご質問またはインターナショナル・プライバシー・ポリシー及び本附則に関するご質問・ご意見等は、次の区分に応じた個人情報お問い合わせ窓口までご連絡ください。

   モルガン・スタンレー・グループ株式会社　法務・コンプライアンス本部内
   個人情報お問い合わせ窓口
   〒100-8109
   東京都千代田区大手町1-9-7　大手町フィナンシャルシティ　サウスタワー
   電話：03-6836-5000
   E-mail：data-protectionjp@morganstanley.com
   受付時間：9:00 a.m. – 5:00 p.m. (土日祝日、年末年始の休業日を除く）
   

8. 本附則の継続的改善
   日本におけるモルガン・スタンレーの関連会社は、お客様等および応募者様等の個人情報の適切な取扱いを向上させるべく、本附則、安全管理措置その他各社が関与する個人情報に関する活動を適宜見直すよう努めます。

9. 苦情・相談
   モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社およびモルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談を受け付けております。
   
   【苦情・相談窓口】
   日本証券業協会　個人情報相談室
   電話：03-6665-6784
   （http://www.jsda.or.jp/）
   
   また、モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社は、一般社団法人投資信託協会および一般社団法人日本投資顧問業協会の協会員です。同協会の以下の窓口では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談を受け付けております。
   
   【苦情・相談窓口】
   一般社団法人投資信託協会 投資者相談室
   Tel: 03-5614-8440
   (http://www.toushin.or.jp/)
   
   一般社団法人日本投資顧問業協会 苦情相談室
   Tel: 03-3663-0505
   (http://www.jiaa.or.jp/)