お客様の非公開情報のモルガン・スタンレー・グループ資産運用部門における共有に関するオプトアウトの機会を提供するための枠組

2021年3月1日付でイートン・バンス・グループがモルガン・スタンレーの傘下に入ったことを受けて、モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社（以下、「MSIMJ」といいます。）及びEaton Vance Asia Pacific Ltd.の日本拠点（以下、「EVJ」といい、MSIMJとEVJを個別に又は総称して「各社」といいます。）は、モルガン・スタンレー・グループの資産運用部門（以下、「MSIM」といいます。）の運用戦略（モルガン・スタンレー・グループとの統合後のイートン・バンス・グループの運用戦略を含み、以下、「MSIM戦略」と総称します。）をお客様に対してご紹介する業務に関連して、各社が保有するお客様の非公開情報を、以下の目的に必要な範囲でMSIM関係会社（第2項に定義します。）との間で授受し、共有させて頂くことがございます。

本お知らせが適用されるのは、各社のお客様で、「お客様の非公開情報のモルガン・スタンレー・グループ資産運用部門における共有に関するオプトアウトの機会を提供するための枠組」（以下、「本制度」といいます。）に基づく通知を受領されたお客様に限られます。

1.　親子法人等との間で授受を行う非公開情報の範囲

お客様に対するMSIM戦略のご紹介に係る業務に関連して、各社が保有する、お客様の非公開情報とします。但し、お客様との間で個別に守秘義務契約を締結している場合には、当該契約の条件に従うものとします。

なお、MSIM戦略のご紹介に係る業務には、MSIMJによる投資一任業務、投資助言業務、第一種金融商品取引業務（私募の取扱い又は有価証券の売買の媒介）、第二種金融商品取引業務（私募の取扱い）及びその他の付随業務、並びにEVJによる投資助言業務が含まれます。

2.  非公開情報の授受を行う親子法人等の範囲

各社の現在及び将来における、親法人等（金融商品取引法第31条の4第3項にいう「親法人等」を意味します。）及び子法人等（金融商品取引法第31条の4第4項にいう「子法人等」を意味します。）となります（但し、モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社及び三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社を除きます。以下、「MSIM関係会社」と総称します。）。なお、EVJはMSIMJにとってのMSIM関係会社に該当し、MSIMJはEVJにとってのMSIM関係会社に該当します。但し、お客様との間で個別に守秘義務契約を締結している場合には、当該契約の条件に従うものとします。

3.　非公開情報の授受の方法

各社は、情報漏洩防止等に十分留意したうえで、口頭、書面、電子メール、共有データベースへのアクセス又はその他の適切な方法により、情報の提供を行います。

4.　提供先における非公開情報の管理の方法

お客様に関する非公開情報の提供先であるMSIM関係会社は、情報管理に係る各社の基本方針に則り、保有することとなった情報について、法令等に即し、自らの機密保持・情報管理に係る規定等に従って、目的外利用禁止や情報漏洩防止等に万全を期して管理します。

5.　提供先における非公開情報の利用目的

お客様に対してMSIM戦略をご紹介させていただくにあたり、MSIMのグローバルなネットワークを活かし、お客様に対して質の高いサービスを提供することを利用目的といたします。

6.　親子法人等との間での非公開情報の授受を停止した場合における当該非公開情報の管理方法

お客様から、各社に対して、MSIM関係会社との非公開情報の授受を停止するようお申し出があった場合、各社は速やかにMSIM関係会社との非公開情報の授受を停止し、以後、各社及びMSIM関係会社では、適用法令で認められている場合を除き、当該情報を各社及びMSIM関係会社間で共有いたしません。

※　 お客様から情報の授受の停止のお申出を受ける前に、各社とMSIM関係会社との間で共有された情報につきましては、以後も各社及びMSIM関係会社にて利用することがありますので、あらかじめご了承ください。当該情報に関しましては、各社及びMSIM関係会社において、目的外利用禁止や情報漏洩防止等に十分留意したうえで厳正に管理します。

※　各社及びMSIM関係会社が金融商品の勧誘を行う場合には、各会社の勧誘方針に従って適切な勧誘を行います。各会社の勧誘方針については以下の各会社のホームページをご参照ください。

＊情報の授受の不承諾又はその停止のお申出先＊

お客様に関する非公開情報をMSIM関係会社との間で授受し、共有させていただくことに承諾しないお客様、又はかかる情報のMSIM関係会社との授受の停止をご希望のお客様は、お取引担当者等にお申出いただくようお願い申し上げます。

なお、お取引担当者のほか、以下の窓口でも受付を行っております。

照会先：モルガン・スタンレー・インベストメント・マネジメント株式会社
住所：東京都千代田区大手町1-9-7 大手町フィナンシャルシティサウスタワー
部署：法務・コンプライアンス部　
電話番号： 03-6836-5100 （大代表）
受付時間： 9:30 a.m. – 5:00 p.m. （土日祝日、年末年始の休業日を除きます。）

照会先：Eaton Vance Asia Pacific Ltd.
住所：東京都千代田区大手町１－１－１　大手町パークビルディング
担当者名：櫛谷哲生
電話番号： 03-5220-5711 （直通）
受付時間： 9:00 a.m. – 5:30 p.m. （土日祝日、年末年始の休業日を除きます。）

7.　本お知らせに該当するお客様の範囲

お客様に関する非公開情報の各社と MSIM関係会社との共有について既にお客様から書面による同意を得ている場合、また将来お客様から書面による同意を得た場合、当該お客様には、本お知らせは適用されません。

なお、モルガン・スタンレー・グループでは、お客様に対するオプトアウトの機会の提供に関する枠組みとして、本制度の他に、以下の枠組みがあります。

本お知らせは、本制度に基づく通知ですので、本制度に関する最新の情報をウェブサイトでご確認される際には、他の枠組みについての説明とお間違えのないようご注意くださいますようお願い致します。

オプトアウトの機会の提供に関するウェブサイトにおける開示のうちいずれが本制度に関する開示に該当するかご不明な場合、又は、本制度に基づくお客様に関する非公開情報の共有につきご質問等がおありの場合には、お客様に本制度に基づく通知をお渡しした担当営業員又は上記6.記載の窓口までご連絡くださいますよう、どうぞ宜しくお願い申し上げます。

 

以上