- 当社は、株券等の募集若しくは売出しの引受け、募集若しくは売出しの取扱い又は売出し（以下、「募集等の引受等」という。）を行なうに当たって、発行会社、売出し人、投資家等お客様の多様な運用のニーズを的確に捉え、マーケットメカニズムに応じつつ適切かつ多様な商品を提供することを旨として業務を行っております。
- 当社が募集等の引受等において株券等の配分を行うに際して、原則として需要積み上げ方式（ブック・ビルディング）を実施することでお客様の需要動向の的確な把握に努め、適切な募集等の引受等の取扱いを行うとともに、株券等を広い範囲の投資者へ円滑に消化することを図りつつ、お客様の属性やニーズ、投資判断能力等を適切に勘案した上で、公平かつ公正を旨とする配分に努めることを基本方針としております。
- 株券等の配分の際の原則として、お客様のニーズを集約し、合理的な価格形成を行うよう条件決定及び数量調整等を行い、その上で配分を決定することとしております。具体的な配分につきましては、お客様のニーズを的確に勘案するとともに、証券投資についての知識･経験、資力といったいわゆる｢適合性の原則｣の徹底に留意しつつ、お客様の申し込み条件や需要予測に対する反応度、参加の積極性、商品に対するリスクの認識度、当社との取引状況、投資スタンス（長期保有目的かどうか、円滑な流通市場形成に寄与しうるか）等を総合的に勘案して行うこととしております。
- 当社は、配分の決定に当たり前述の事項を総合的に勘案し配分を決定いたしますが、総合的な判断の結果、適切であると認められる場合には、ブックビルディングに需要申告のないお客様に配分を行う場合があります。また、引受額が少なく広く販売を行なうことが困難な場合等には、配分先のお客様を限定あるいは一件当たりの配分数を制限させていただくことがございます。
- なお、当社は法人のお客様を対象としたホールセール業務（法人取引主体）に特化した営業を行なっているため、個人のお客様とのお取引は原則としてホールセール業務に関連して口座を開設していただいたお客様等一部の例外を除き、個人のお客様からの個別の口座開設申込の受付は行っておりません。従って、当社におきましては抽選による配分を決定する方法は原則として採用しておりません。
- ただし、当社において個人のお客様宛ての配分枠を持つ場合であって、個人のお客様からの申し込み数量が個人のお客様への予定配分数量を超え、かつ、比例按分による配分等を行なうと最低１単位の配分を受けられないお客様が出るような場合には、個人のお客様への配分予定数量の10%以上について抽選を行ないます。この際には、抽選対象となる個人のお客様についてお申し込みに番号を付し、その番号を対象に抽選を行なった上で当選者及び補欠当選者を決定し、ご連絡いたします。
- 当社におきましては、お客様の損失を補填し又は利益を追加する目的での株券等の配分を行わない等、金融商品取引法・関連法令や関連自主規制機関・金融商品取引所の諸規則を遵守することはもとより、
- 発行会社が指定する者、当社の役職員、当社に対して特定の利便を与えうる等、社会的に不公平感を生じせしめる者、暴力団員及び暴力団関係者、いわゆる総会屋等社会的公益に反する行為をなす者への配分を行わないこと、
- 同一のお客様への過度な集中配分を行わないこと、
- 他の商品の購入を条件に新規公開株の配分を行う等の不正な配分を行わない
- 株券等を配分した先のお客様（個人を除きます。）の一部につき、社内規則に定めるところにより、そのお客様の名称及びそのお客様に配分した株券等の数量の情報を、主幹事証券会社を通じて、株券等の発行会社に提供いたします。
- 以上のような配分の基本方針に基づき、公正な配分を通じて証券市場の発展に寄与していくことが、当社の使命であると考えております。
平成24年10月1日
モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社